依證券交易法第14條之2及第183條、95年3月28日金管證一字第0950001616號函及本公司公司章程第21條之1等規定，本公司應自第三屆董事會起設置獨立董事，其人數不得少於二人，且不得少於董事席次五分之一。本公司已於98年5月22日辦理第3屆董事及監察人選舉，並設置3席獨立董事，其有關提名及選舉等事項說明如下：
| 一、 |
本公司於98年3月19日依公司法第192條之1及「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」第5條規定，於98年股東常會停止過戶日前公告受理股東提名獨立董事候選人如下： |
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(一)提名股東資格：本次股東會停止股票過戶時，持有本公司已發行股份總數1% 以上股份者。
(二)提名方式：書面填具股東戶號及姓名並蓋妥原留印鑑以掛號郵件寄送受理處所。
(三)受理期間：自98年3月20日起至98年3月29日止（以郵戳為憑）。
(四)獨立董事應選名額：3人。
(五)受理處所：第一金融控股股份有限公司（台北市重慶南路1段30號18樓）。
| (六) |
應檢附文件：被提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任獨立董事之承諾書、無公司法第30條規定情事之聲明書及其他相關證明文件。 |
| (七) |
有下列情事之一者，不列入獨立董事候選人名單： |
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| 1. |
提名人數超過獨立董事應選名額者。 |
| 2. |
被提名人不符合法定資格條件者。
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| 3. |
提名股東於本次股東會停止股票過戶時，持股未達1%者。 |
| 4. |
未檢附被提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任獨立董事之承諾書、無公司法第30條規定情事之聲明書及其他相關證明文件者。 |
| 5. |
提名股東於公告受理期間外提出者。 |
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| (八) |
其他說明：本公司將於本次股東會開會40日前，將獨立董事候選人名單及其學歷、經歷及其他相關資料公告，並將審查結果通知提名股東，提名人選未列入獨立董事候選人名單者，將敘明未列入之理由。 |
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| 二、 |
本公司於受理提名期間，由法人股東財政部（持股14.91％）提名李存修先生、黃耀輝先生及劉代洋先生為獨立董事候選人，經本公司98年4月9日第2屆董事會第40次會議審查所附學歷、經歷、願任獨立董事承諾書、獨立董事被提名人聲明書等書面資料，符合相關法令規定。 |
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| 姓名 |
學歷 |
主要經歷 |
| 李存修 |
美國加州大學柏克萊校區財務博士
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國立台灣大學財務金融學系教授
台大管理學院公司治理研究中心主任
中華民國證券暨期貨市場發展基金會董事
台灣期貨交易所董事 |
| 黃耀輝 |
美國印第安那大學經濟學博士 |
國立台北商業技術學院財政稅務副教授
行政院賦稅改革委員會委員
台北富邦銀行監察人
中華經濟研究院副研究員 |
| 劉代洋 |
美國杜蘭大學經濟博士 |
國立台灣科技大學財務金融研究所教授兼所長
國立台灣科技大學台灣彩券與博彩研究中心主任
台北銀行董事
行政院開發基金誠信創投獨立董事 |
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| 三、 |
股東會選舉結果：本公司於98年5月22日召開股東常會選任獨立董事，選舉結果如下： |
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| 序號 |
戶號或身分證統一編號 |
戶名 |
當選權數 |
| 1 |
N10332xxxx
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李存修 |
372,297,103 |
| 2 |
K10172xxxx |
黃耀輝 |
372,297,103 |
| 3 |
H10229xxxx |
劉代洋 |
372,297,103 |
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